表B、排期、监管与合规|IIUSA大会第一天

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今天,IIUSA大会第一天,一共七场小组讨论,主要都以技术探讨为主。简单介绍下,EB5Sir个人所关心的议题。

I. 签证、排期与表B

这是所有投资者最为关心的话题。今天,没有正式的会议议程,但是国务院签证办公室主任,中国人民的老朋友,Charles Oppenhelm先生,来到会议现场。初步交流,解决了几个困惑的问题:

1. 签证办公室之前和USCIS(移民局),之前共同协商了表B的时间。但是,对于USCIS为何突然在10月1日之前叫停表B,而使用回表A的时间,Oppenhelm先生一概不知,并且对此感到奇怪。本周四,签证办公室将与USCIS开定期会议,将询问该问题。

2. 之前发布的表B时间,2014年6月15日,如业内猜测,是预期2017财年排期能够前进到的日期。

3. 为何过去半年排期进展如此之慢?主要原因为,USCIS集中审批了一批积压多年的案子,他们的优先日为2012/2013年间,故而排到了前面。其次,他国EB-5数量正在增长,导致中国人变缓。

II. 监管和合规

一天的技术讨论,涉及3个监管方面的重要讨论:

1. SEC监管与证券合规:

这点一直是老调重弹,虽然了无新意,但是能看到SEC及相关机构越来越深入地介入到EB-5的监管。会上有专家介绍,当前SEC在每个地区办公室,都开始EB-5培训,并配备专人负责EB-5业务,我们只会预期其越来越严格。

2. 资金的再次使用:

由于排期效应,EB-5投资款需要在I-829获批之前,还要涉及再投资事宜。当前,业内正在等待USCIS公布相关政策。USCIS也是一拖再拖,据悉EB-5办公室主任,Nicholas Colucci(将)调任USCIS迈阿密地区主任,现任副主任Julia Harrison预计将顶替上来,也许业内还得继续等待。

3. 资金使用监管:

这是个人记忆中,业内首次公开会议上谈到该问题。在Path America和Jay Peak事发之后,业内逐渐有一个声音,也是EB5Sir一直想探讨的,EB-5资金使用的监管问题。通常EB-5区域中心,并不一定具备工程或者财物管理的专业能力,如何管理监督开发商或者工程承包商资金的使用问题,这将是确保项目成功避免欺诈的重要问题。很高兴,能看到,此次会议上首次出现了该类问题的探讨。

该小组讨论上,涉及了3个不同的,第三方专业机构:

1. 项目监理:Tetra Tech公司 (主要涉及整个项目施工的前后端监管和放款,注重:工程监管,收费一般为0.1-0.16%不等,取决于是否有完工担保)

2. 项目审计:Moss Adams公司(主要涉及项目施工的审计,注重:后期审计)

3. 基金管理:Trident Fund Service公司(主要涉及整个项目的资金使用和营收维护,注重:长周期/财务,收费一般为0.1%)

一个合格的第三方监管公司,将有可能最大程度地帮助区域中心/EB-5投资者,避免每一分钱的滥用,这不但保证了资金的安全,而且在I-829就业分析报告中也能提供翔实的材料证据,这将是EB-5行业的一个努力方向。

第一场:资金再使用

第二场:全球移民市场

第三场:上诉与合规

第四场:尽职调查

第五场:资金监管

第六场:证券合规

第七场:退出机制与还款


明天,将是本次会议的重头戏,各路政府官员将登台亮相,明天继续。。。

另,鉴于时间关系,会议详细内容将随后进行整理上传。

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